李莉門牽出證監會更高官在考驗誰的智慧？

李莉門牽出證監會更高官原基金部主任或涉案

發表：2010-04-16 01:20

在證監會的沉默中，「李莉門」牽涉的人和事越來越多，上投摩根「老鼠倉」舊聞再被翻出。這一次，證監會更高級別官員——原證監會基金部主任李正強被放在媒體的聚光燈下。

《證券市場週刊》報導稱，2006年年底，深受「老鼠倉」困擾的上投摩根邀請時任證監會基金部第一副主任的李正強和李莉進行了豪華歐洲四國游，如查實，這將是繼「王小石案」之後的又一驚人資本市場監管官員受賄案。

三一重工內幕從何而來？

「李莉門」事件被曝光之後，其手機上關於三一重工的內幕消息從何而來，這一疑問一直未解。

2007年3月7日上午10點07分59秒，以李莉名字登記的手機號碼給其母親發了一條信息：「三一重工2006年每股收益1.16元，分配預案10 轉增10，分紅2元，明日發布。」在不斷曝光李莉的手機發出內幕消息並操作買賣股票之後，媒體很快追蹤揭秘了李莉和上投摩根之間的關係。

根據公開報導，李莉離婚時的北京市西城區法院的庭審筆錄顯示，李莉買過上投摩根雙息平衡混合型證券投資基金。李莉的前夫李恩泉也證實：「她曾在我面前提過，她大概買了10萬股，賺了十幾萬元。」

不過，早報記者昨天再度聯繫「李莉門」事件最早的爆料人——李莉的前婆婆蘇彩翠。她表示，李莉與前夫李恩泉在打離婚官司時，庭審筆錄中李莉稱自己當時已經沒有那只(那些)基金了。

李莉不僅曾是上投摩根的基金持有人，還曾作為上投摩根的座上貴賓，在2006年年底與上投摩根高管同游歐洲，隨後的2007年，李莉的手機上發出了關於三一重工還未披露的重大信息，三一重工當時也是上投摩根的重倉股。

據報導，三一重工2006年三季報、2006年年報中，上投摩根雙息平衡混合型證券投資基金均為公司第二大股東。此外，上投摩根中國優勢證券基金位列第四大股東。2007年一季報顯示，上投摩根成長先鋒基金躋身三一重工十大股東之列，從而出現3只上投摩根基金齊聚的現象。

早報記者昨天發現，目前，三一重工官方網站網站這幾期季報、年報處於「缺失」狀態。

值得關注的是，上投摩根現任投資總監許運凱，時任上投摩根的工程機械行業研究員，作為當年呂俊從國泰君安三顧茅廬挖到的梯隊接班人，許運凱在2004年、2005年都是《新財富》機械行業最佳分析師第一名。

「資深研究員通常都與上市公司有比較好的關係，有時候研究員的能力不僅僅是看分析能力，更多是比誰的消息更快，在2007年上半年題材股暴漲的情況下尤其明顯。」不少基金經理和研究員多次向早報記者表示。

原基金部主任被捲入？

「李莉門」事件之後，監管部門很快給出查無證據的公開表態，隨後的沉默引起了媒體追查，越來越多人被捲入此「門」。

蘇彩翠告訴記者，就在證監會對此事發表公開聲明當天(3月31日)，蘇彩翠曾與證監會紀委相關人員有過聯繫，對方以「電話裡面不方便說」為由，約她次日上午(4月1日)到證監會面談，次日，證監會則以「有緊急會議要開」為由取消了該次會面。

此後，證監會要求蘇女士將對李莉購買經濟適用房的調查回覆拿去證監會，蘇女士上週將上述材料拿到證監會時，證監會紀委工作人員表示目前事情都在按程序走，稍後會給出書面答覆。但蘇彩翠告訴早報記者，目前中國證監會還沒有給予她任何書面回覆，僅僅表示在按程序走。

昨天，《證券市場週刊》報導稱，2006年12月3日至12日，一個公務旅行團成行。旅行團中包括了時任上投摩根基金管理公司副總經理傅帆、時任證監會基金監管部主任李正強和時任證監會法律部案件審理執行組副調研員(副處級)李莉等10人。

不過，從公開信息看，當時李正強仍是證監會基金部第一副主任，其於2007年5月接任主任之職。

據《證券市場週刊》報導，按照當時海關出入境記錄，2006年12月2日11時14分，李正強和李莉從北京首都機場出境，乘坐國航CA937航班赴英國，二人均持公務護照。

豪華游構成刑事犯罪？

昨天早報記者與上投摩根相關負責人取得聯繫，對於上投摩根是否組織過該次旅遊，旅遊費由誰支付等問題，該人士稱：「對於敏感的事情，也只能保持沉默，監管部門現在要維穩。」

律師嚴義明昨天則告訴早報記者，公司邀請主管部門官員豪華旅遊，不排除受賄行為可能，一旦被查實，行賄者和受賄者都應該追究責任。

何種行為可認定是行受賄？嚴義明認為，有兩點，一是提供好處，二是好處跟職務有關係，這種關係除了立馬看的見的好處，還包括可以提供長期收益的好處。

蹊蹺的是，上投摩根與證監會官員同游之時，正是著名的中國資本市場第一起因內幕交易獲罪的唐建「老鼠倉」案發之際。

根據報導，2006年11月上海證券交易所發現上投摩根基金經理唐建突然拉升新疆眾和(600888.SH)股票價格，上海證管辦對上投摩根基金公司進行有關內部管理的現場檢查，並一度暫停業務審批。

2006年12月上投摩根高管傅帆與李正強、李莉等出境走遍旅遊勝地後，2007年4月18日上投摩根在其官網刊登公開聲明，稱「我公司未收到有關成長先鋒基金經理唐建的任何舉報，我公司也未收到監管機構的任何調查」。

而證監會基金部在調查唐建期間，並未暫停上投摩根的業務審批，上投摩根在當年4月和10月分別發行了兩隻新基金，而讓基民虧損巨大的上投摩根亞太優勢，當年更是以上千億元申購資金，創造了目前基金髮行仍無法逾越的記錄。

律師嚴義明認為，由於中國證監會和上投摩根是監管與被監管關係，國家公務人員接受監管企業的付費邀請，這種行為完全有理由與行受賄劃等號。

記者觀察

「李莉門」在考驗誰的智慧？

比阿嬌的「很傻很天真」更矯情的是，李莉「內幕交易」的調查草草了事。

誰都知道，「李莉門」的疑點很多：2007年3月7日上午10時07分59秒，李莉手機號發送「三一重工」分紅預案，3月8日，三一重工公布分紅預案，內容與簡訊完全吻合。

時間不早不晚，正是簡訊發送日的「明日發布」；內容不差分毫，三一重工06年每股收益果然是1.16元，不是1.15元，也不是1.17元；手機的主人正是來自證監會的工作人員，不是別人。

李莉向媒體表示，從沒見過手機上的簡訊，自己那時候和母親住一起，如果要通知母親這個消息根本不需發簡訊，親自告訴她即可。

而讓公眾不解的是，證監會的反應比李莉更快：它通過媒體迅速做出回應，稱沒有證據表明李莉利用該信息從事內幕交易。

「瓜田不納履，李下不正冠」，身為證監會有著豐富違法違規案件查處經驗的李莉，自然知道手機被借用去炒股、發內幕信息的危害。在監管衙門內部，出現了涉嫌「內幕交易」的簡訊，用一句沒有證據就想草草了事，未免「很傻很天真」。

最起碼，無論簡訊是何人所發，上市公司的重大信息被準確提前泄露，這一事實不容忽視。有了線索，順籐摸瓜查找證據，應該是證監會維護市場交易公開、公平、公正的職責所在吧？

監管部門沒有證據，媒體、檢舉人還在不斷提供新的證據。

李莉前夫李恩泉提供的「交割單」顯示，尾號為2279的李莉手機號有7次股票交易記錄，其分別於2007年1月11日以5.49元/股買入 400股中海海盛，同年4月18日以11.01元/股賣出，獲利100%；2007年1月30日以6.5元/股買入2300股海欣股份；2007年4月 19日以6.99元/股買入600股S*ST秋林。

媒體則連續報導了李莉和國內基金公司上投摩根之間的微妙關係。

真相，或許只有一步之遙：交易期間，李莉的手機是誰在使用？在信息技術發達的現代，這個問題並非無解。

三國諸葛亮《出師表》曾提醒：「若有作姦犯科及為忠善者，宜付有司論其刑賞。」李莉前婆婆蘇彩翠在談及李莉的回應與否認之時也表示「只能通過司法調查來鑑定真偽」。

時代不同了，一場危機不僅在考驗追蹤該事件所有投資者的智慧，也在拷問監管部門的智慧。

来源:東方早報

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