【A股亂象】上市公司造假 投行如何為虎作倀?(圖)
【看中國2024年4月19日訊】10年過去,東北參王都退市了,還要被立案調查?東吳證券就遇到了。沒錯,東北參王退市的時候,賬面上還有75億多的人參,恐怕是退市上市公司中最闊綽的一位。造假者不是你退市就一了百了。開玩笑,新的「國九條」來了,別以為退市了,滾蛋了,曾經圈走的錢就成了糊塗賬。
上市公司沒了,投行還在啊。現在抓住上市公司造假,投行跑的了嗎?
2023年8月4日,素有東北參王之稱的紫鑫藥業在A股進行了最後的告別。場面很悲涼:7月28日,深交所決定對紫鑫藥業終止上市,記住了,就是以後再也回不來的那種退市,按照慣例,終止上市公司還有15個交易整理期,之前沒有跑掉的投資者還可以上演最後的大逃亡,可是8月4日,紫鑫藥業抹了一把眼淚,說,我們沒有整理期,要直接滾蛋了。
紫鑫藥業被交易所終止上市,不給退市緩衝期,那都是他們自己作的。2023年6月15日停牌之前,紫鑫藥業連續32個跌停,最後的收盤價0.37元,總市值不到5億。主板上市公司要小心了,如果總市值低於5億,你的公司也要退市滾蛋喲。按照退市遊戲規則,連續20個交易日面值低於1元,或者連續20個交易日市值低於5億的,退市沒有整理期。
紫鑫藥業退市的時候,賬面上還有75億多的人參,投資者們整天哭鼻子抹眼淚,喊話讓公司賣人參回購股票,把股價拉到1元以上。開玩笑,紫鑫藥業一直把人參當寶貝一樣捂著,且等著人參漲價升值呢。大家真的想多了,別看著紫鑫藥業一分錢的存貨計提都沒搞,實際上人參都爛大街了,賣不出去啊,你們沒看到2022年才賣了19.4萬元麼?
任何一家上市公司退市,都是一件很悲涼的事。可紫鑫藥業抱著幾十億的人參退市讓監管都看不下去了:他們地下到底有沒有人參啊?東吳證券恐怕做夢都沒有想到,紫鑫藥業退市還把自己給牽扯出來了。大家還記得康美藥業吧?造假被查出來,負責給康美藥業融資的投行暫停保薦業務6個月,14名負責人被處罰。可紫鑫藥業融資過去10年了,東吳證券還要負責嗎?
證監會對紫鑫藥業立案調查,發現從2013年到2020年期間,上市公司實際控制人控制了182家關聯公司,其中48家公司跟紫鑫藥業發生關聯交易,交易佔淨資產最高比例達54%以上。他們打槍的不要,悄悄地交易。目的是啥?做業績唄。除了關聯交易,他們從2014年到2021年,還虛增採購成本,並以採購成本結轉存貨金額。8年,虛增存貨59億多。
那東吳證券為啥跑不脫呢?
紫鑫藥業2014年申請定增開始,東吳證券就擔任持續督導保薦機構。到2017年12月31日,保薦工作包括盡職推薦工作,督導公司履行信息披露義務。東吳證券在這期間對紫鑫藥業的信披審閱結論都寫著:持續督導期內,紫鑫藥業的信息披露工作符合法律法規,確保了信息披露的真實性、準確性、完整性與及時性,不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
而證監會的調查發現,東吳證券的督導期間,紫鑫藥業的財報存在虛假記錄,還是持續的造假。按照證監會給紫鑫藥業開出的行政處罰中顯示,紫鑫藥業8年財報存在關聯交易披露重大遺漏、虛增成本存在重大虛假記載、通過舞弊的方式虛增收入和利潤存在虛假記載。很顯然,東吳證券的督導報告跟證監會的調查完全不相符。對不起,東吳證券得負責。
10年了,時間不會饒恕謊言。
證監會決定對東吳證券進行立案調查。因為除了紫鑫藥業,還有ST美訊,也是督導期內存在虛假記載,並構成欺詐發行。東吳證券沒有在保薦督導期間勤勉盡責,甚至他們還信誓旦旦地出具了所謂的督導報告,你們的報告在投資者眼中那就是看門人拍胸脯,他們只能選擇相信你們的操守。現在紫鑫藥業都退市了,他們的虧損也一去不復返了,總要有人負責吧。
「國九條」中的第一條就非常明確地提出,要堅守資本市場工作的政治性、人民性,要強監管、防風險,促高質量發展為主線,確保監管長牙帶刺,有棱有角,始終堅持市場化、法制化原則。紫鑫藥業這樣造假八年,東吳證券督導期內都造假,搞到股票退市,他們誤導了投資者的決策,對人民、對監管、對法制毫無敬畏之心,成為了資本市場的害群之馬。
東吳證券被立案調查只是一個開始。證監會新任主席提出要壓實看門人責任,行業機構要端正經營理念,提升合規水平、專業化服務能力。投行作為IPO、再融資的看門人,賺錢無可厚非,但如果變成上市公司老闆的提線木偶,只是簽字、拿錢走人,對上市公司的造假等問題睜著眼睛說瞎話,甚至成為造假的幫凶,無視投資者的合法權益,豈能讓你們跑了?
責任編輯:宇真
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