美國司法部加強打擊商業賄賂

美國司法部正在加強對跨國企業海外商業腐敗行為的調查。司法部官員表示，目前正在接受司法部調查的美國公司有120家，比去年年底接受調查公司的數量增加了將近兩成。 看中國網站 禁止建立鏡像網站 。

司法部在調查企業海外賄賂過程中使用的主要工具是美國國會在1977年通過的《海外腐敗行為法案》(FCPA)。該法案長期處於塵封狀態，但是在近年來的一系列企業醜聞中越來越多地被用於打擊商業腐敗。 看中國網站 禁止建立鏡像網站 。

據華爾街日報報導，目前，美國司法部專門負責調查跨國企業海外賄賂案件的聯邦調查局探員人數已經從去年的5名增加到8名。

*跨國公司行賄案數量增加*

總部設在馬里蘭州首府安納波利斯市的特雷斯國際(Trace International Inc.)是一家跨國企業管理諮詢公司。該公司的主要業務之一是向跨國企業提供反商業腐敗法律的培訓和諮詢。

公 司總裁亞利克桑德拉.雷吉(Alexandra Wrage)女士說，跨國公司行賄案件數量的增加是司法部決定加強執法力度的主要原因。她說：「毫無疑問，過去的五、六年裡，全球範圍內針對企業海外賄賂 提出的起訴明顯增加。這些起訴大部分是在美國提出的，但這個趨勢在其它國家同樣存在。」
 
《海外腐敗行為法案》近年來被用於商業腐敗調查 的著名案例是司法部2004年對國防服務提供商泰坦公司(Titan Corp.)在西非國家貝南行賄的指控。泰坦公司因此股價暴跌，並被迫放棄了與美國頭號軍火製造商洛克西德.馬丁(Lockheed Martin)合併的計畫。

2007年，司法部指控電信設備巨頭朗迅(Lucent)沒有準確記錄為來訪的中國電信企業高管參觀旅遊景點支付的上百萬美元費用，朗迅為此繳納了250萬美元罰款。

最近捲入此類案件的是總部位於加州的能源設備生產商Control Components公司。司法部今年4月指控該公司4名前僱員在至少30個國家的合同競標過程中行賄至少236次。

*劃分行賄法律界定難*

《海外腐敗行為法案》禁止美國跨國企業向外國政府官員或者國營企業僱員支付現金或者提供非現金禮物，以換取商業利益。管理諮詢公司特雷斯國際總裁雷吉女士說，由於不同國家的社會和商業氛圍不同，跨國企業有時很難劃分行賄的法律界定。

她 說：「大多數企業高管知道，向外國官員本人或者是這些官員的海外銀行支付現金肯定是犯罪行為，儘管他們有時會明知故犯。但灰色地帶往往是指過份友好的舉 動，比如為官員及其隨從和家屬舉辦豪華宴會，或者是在節日期間向他們贈送昂貴的禮物，或者是為官員以公務為藉口的觀光旅遊支付費用。這些做法都是為了影響 政府官員的決策，因此都構成賄賂。」

*許多公司主動通報*

雷吉女士說，美國政府加大商業反腐的執法力度迫使跨國公司開始重新審視海外商業行為，同時也越來越多地藉助像特雷斯國際這樣的獨立諮詢公司來幫助它們劃定法律界線。此外，越來越多的公司開始主動和司法部取得聯繫，通報它們在海外業務中可能觸碰法律底線的行為。

她說：「公司意識到海外賄賂在財務、法律、和企業信譽方面存在的諸多風險，他們開始加強內部審計，在發現問題後向政府通報。的確，我們現在看到這類案件的數量在增加，其中一些是由司法部在聯邦調查局探員的協助下提起的公訴，但也有很多案件是公司自己主動向政府提出來的。」

*美國公司在海外競爭不利？*

美國企業界長期以來存在的一種擔心是，《海外腐敗行為法案》中確定的一些違法行為在很多國家被視為正常商業行為，因此，如果美國單方面加強執法，而其它國家原地不動的話，美國公司將在海外競爭中處於不利地位。

對 此，管理諮詢公司特雷斯國際總裁、美國律師協會反腐敗委員會共同主席雷吉女士說：「美國司法部不僅僅追究美國公司的責任，不久前有一樁涉及德國西門子公司 的案子，更早還有一個案子牽涉挪威國家石油公司。任何在美國有商業聯繫的公司，不論是在美國上市或者是在美國有任何業務，都在《海外腐敗行為法案》的適用 範圍內。另外，我們在全球範圍內看到商業腐敗問題受到越來越多的重視，尤其是在經合組織和歐洲國家。我認為這個趨勢會繼續下去。」

去年12月，被美國司法部指控海外行賄的西門子公司同意支付8億美元的罰款，創下單個公司支付行賄罰款的歷史記錄。